关于开展加强人行反洗钱客户身份识别有关工作的公告

作者: 来源: 发表日期:2018-05-07 被浏览次数:996

关于开展加强人行反洗钱客户身份识别有关工作的公告

 

尊敬的客户:

感谢您选择澳门银河电子游戏@ga证券有限责任公司(以下简称我司)进行证券交易。根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定,金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施;客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的规定,我司现需对存量客户开展核查工作,为了依法履行反洗钱义务,我司现将有关事项公告如下:

 

一、自然人客户

请配合我司分支机构进行人行反洗钱的身份识别等相关回访工作。

如您澳门银河2949所有网址时留存的基本信息中缺少实际受益人、实际控制人、职业、学历、联系地址(客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地)、联系方式,有效身份证件的种类、号码和有效期限等信息,或上述字段登记有误的,请您及时完善、更新信息。

您可通过储宝宝APP或者至我司营业网点完善、更新您的职业、学历、受益人、控制人等个人信息。

 

二、非自然人客户

请配合我司分支机构填写《非自然人客户身份信息登记表》,并提供相关证明材料。请及时完善、更新必要的基本信息,如客户的名称、营业执照号码、有效期限、营业场所、经营范围;受益所有人的姓名、地址、有效身份证件的种类、号码和有效期限、股权或者控制权的相关信息、股东或者董事会成员登记信息、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限等。

 

三、限制措施

根据人行反洗钱等有关规定,如您身份证明文件已过期,且超过合理期限未提供合理理由的,我司将根据相关规定要求,对您的证券账户采取采取限制转托管、撤指定、限制转出、限制办理新业务等措施,直至完成更新手续。

 

为避免影响您的正常操作,请涉及以上情况的客户及时通过我司储宝宝APP或至营业网点临柜更新您的身份信息。对此给您造成的不便,敬请谅解。感谢您对澳门银河电子游戏@ga证券的支持和积极配合,如需任何帮助,请致电澳门银河电子游戏@ga证券客户服务中心,联系电话:400-620-6868

 

 

澳门银河电子游戏@ga证券有限责任公司

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